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期货从业资格考试模拟试题:期货法律法规模拟练习(3)

2018-11-03 11:21http://www.baidu.com四川成人高考网

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“期货从业资格考试模拟试题:期货法律法规模拟练习(3)”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

  1、某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,正确的是()。

  参考解析:AB项,《期货交易管理条例》第十七条第四款规定,期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。CD项,《期货公司监督管理办法》第三十六条第三款规定,期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。

  2、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由()所在地的中级人民法院管辖。

  参考解析:本题为《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的决定(二)》第一条内容。

  3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。

  参考解析:参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定。

  4、期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

  参考解析:《期货交易管理条例》第五十条规定,国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。

  6、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。

  参考解析:《期货交易管理条例》第五十条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

  7、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,做出批准或者不批准的决定。

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定,中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,做出批准或者不批准的决定。

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

  9、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

  10、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处()。

  参考解析:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,澳门新濠天地官网证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。

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